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国融证券广州某营业部违规未换容许证 证监责令
时间: 2018-12-25

(五)对证券公司进行常设接受,并进行全面核查;

(二)对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责;

证券公司被暂停业务、限期撤销境内分支机构的,应该按照有关划定安置客户、处理未了结的业务。对证券公司的遵法违规举动,合规负责人已经依法履行制止跟讲演职责的,罢黜义务。

(三)责令处分有关任务人员,并报告结果;

中国经济网北京12月25日讯 中国证监会网站昨日公布的行政监管措施决定书(对对国融证券股份有限公司广州华夏路证券营业部采取责令改正措施的决定〔2018〕105号)显示,国融证券股份有限公司广州华夏路证券营业部未按经批准实际经营的业务种类申请换发《经营证券期货业务许可证》,违反了《证券公司分支机构监管规定》第九条第三款的规定。根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款、《证券公司分支机构监管规定》第二十条,被广东证监局责令改正。

《证券公司分支机构监管规定》第九条规定:证券公司应当在设破、收购分支机构的申请获得批准后6个月内,依法向公司登记机关办理登记手续,并向中国证监会提交分支机构营业执照副本复印件,申请颁发或者换发经营证券业务容许证。

(一)责令增加内部合规检查的次数并提交合规检讨报告;

《证券公司监视管理条例》第七十条规定:国务院证券监督管理机构对管理结构不健全、内部操纵不完善、经营管理混乱、设破账外账或者进行账外经营、拒不实行监督管理决议、守法违规的证券公司,应当责令其限期矫正,并能够采用下列办法:

(六)责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构。

《证券公司分支机构监管规定》第二十条规定:证券公司及其分支机构违背本规定的,由中国证监会及相关证监局依法采取监管措施或者实实行政处罚。

分支机构增加或减少业务品种的,证券公司应当向中国证监会申请换发经营证券业务允许证。

(四)责令更换董事、监事、高等治理职员或者限度其权利;

证券公司不能在前款规定的期限内办理停止分支机构设立、收购事项的,可能向证券公司住所地证监局申请延期一次。期限届满未实现分支机构设立或者收购的,同意文件自动生效。


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